诺安基金“老鼠仓”再添案例 前基金经理获利7.5万元被监管罚没41.5万元
据《行政处罚决定书》，2014年5月至2023年10月，张堃为公募基金从业人员。2020年5月至2023年10月，张堃担任3只公募基金的基金经理，具有3只公募基金的查询、操作权限，知悉其投资决策、交易执行、成交情况、持仓情况等未公开信息。 案涉期间，张堃利用相关未公开信息，控制使用他人证券账户与其管理的3只基金发生趋同交易，趋同交易金额768.56万元，趋同交易盈利7.52万元。 案涉期间，张堃控制使用7个他人证券账户进行证券投资，但事先未向所任职基金公司申报。 为此，深圳证监局决定，就利用未公开信息交易的行为，对张堃责令改正，没收违法所得7.52万元，并处以28万元罚款。就未按规定申报投资的行为，对张堃责令改正，并处以6万元罚款。综合上述两项，深圳证监局对张堃责令改正，没收违法所得7.52万元，并处以34万元罚款。 《诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告》显示，张堃，硕士，具有基金从业资格。曾就职于国泰君安证券、长盛基金，从事策略研究分析、中小盘研究分析工作。2014年5月加入诺安基金，历任基金经理助理。 张堃2015年8月至2020年4月任诺安新动力灵活配置基金经理，2020年4月至2023年9月任诺安先锋基金经理，2020年9月至2023年10月任诺安优选回报灵活配置基金经理，2023年2月至2023年10月任诺安优势行业灵活配置基金经理，2023年5月至2023年10月任诺安精选回报灵活配置基金经理。上述基金皆为混合型基金。其中，张堃一只最长管理时间接近5年，最短一只仅161天；任职回报最好一只产品收益率为68.01%，最差两只均在-7%左右。 从时间上看，上述涉案的张堃在2014年5月至2023年10月为该公募基金从业人员；而诺安基金前基金经理张堃2014年5月加入诺安基金并担任基金经理助理、基金经理，张堃于2023年10月离职。 这并非诺安基金首次发生“老鼠仓”案例。2022年9月，中国裁判文书网披露了一则诺安前基金经理邹翔利用非公开信息交易罪、行贿罪判决书。2010年3月至2015年1月，邹翔在担任诺安公司投资部执行总监兼基金经理期间，利用职务便利，将未公开信息透露给其弟邹某，非法获利共计2355.0356万元。 针对邹翔、邹某利用未公开信息交易罪，2021年9月，重庆一中院认定：判处邹翔有期徒刑5年半，并处罚金1400万元；判处邹某有期徒刑3年，并处罚金1000万元。违法所得2355.0356万元依法予以追缴。 在“老鼠仓”发生后，邹翔为谋取撤销案件或较轻处理的不正当利益，请托公安经侦人员提供帮助，共向两人行贿430万元，最终一审数罪并罚被判有期徒刑11年。 此外，2024年5月，诺安基金前基金经理蔡嵩松、曲泉儒等人因涉案“非国家工作人员受贿罪、对非国家工作人员行贿罪”，在金华市中级人民法院开庭并当庭宣判。有财经媒体透露，蔡嵩松可能被判有期徒刑3年，缓刑4年，并缴纳罚金。 近年来，监管层持续保持高压监管态势，不断强化资本市场从业人员全流程合规监管，对趋同交易、利用未公开信息交易、从业人员违规买卖股票等典型违法行为加大了查处力度。数据显示，2021年至2025年，证监会共对42起“老鼠仓”案件立案调查，向公安机关移送17起，涉及25人 。 .深.圳.商.报.·.读.创
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